Contoh format : KUESIONER SURVAI MATURITAS SPIP
Isilah dengan Y (Ya) atau T (Tidak) sesuai dengan kondisi yang sebenarnya pada kolom “Y/T” atas pertanyaan berikut.
1. Penegakan Integritas dan Nilai Etika (1.1) |
| |
NO. | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah organisasi (Pemda) telah memiliki Aturan Perilaku (Kode Etik) yang ditetapkan secara formal oleh pimpinan organisasi? | Y |
2 | Apakah Aturan Perilaku organisasi tersebut telah dikomunikasikan kepada seluruh pegawai dalam unit kerja/unit organisasi Saudara? | Y |
3 | Apakah seluruh pegawai dalam unit kerja/unit organisasi Saudara berperilaku sesuai dengan kode etik organisasi, dan atas setiap pelanggaran aturan perilaku telah dilakukan tindakan disiplin? | T |
4 | Apakah pimpinan organisasi/unit-organisasi/unit kerja telah melakukan pemantauan/evaluasi secara berkala dan didokumentasikan atas penerapan Aturan Perilaku, termasuk penegakan disiplin atas pelanggaran Aturan perilaku? | Y |
5 | Apakah aturan perilaku (kode etik) organisasi dikembangkan terus menerus sesuai perubahan yang terjadi, dan telah dilakukan pemantauan otomatis oleh pimpinan organisasi atas penerapan aturan perilaku organisasi? | Y |
2. Komitmen Terhadap Kompetensi (1.2) |
| |
NO. | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah organisasi telah memiliki standar kompetensi untuk seluruh jabatan dan uraian tugas untuk seluruh jabatan yang ditetapkan secara formal oleh pimpinan organisasi? | Y |
2 | Apakah standar kompetensi jabatan dan uraian tugas jabatan tersebut telah dikomunikasikan kepada seluruh pegawai dalam unit kerja/unit organisasi Saudara? | Y |
3 | Apakah mayoritas promosi/mutasi pejabat struktural telah berdasarkan standar kompetensi jabatan? | Y |
4 | Apakah pimpinan organisasi/unit organisasi telah melakukan pemantauan/evaluasi secara berkala dan didokumentasikan atas standar kompetensi jabatan dan kesesuaian penempatan pejabat struktural dengan standar kompetensi? | Y |
5 | Apakah standar kompetensi pegawai dikembangkan terus menerus sesuai perubahan yang terjadi, dan ada sarana pemantauan secara otomatis/online oleh pimpinan organisasi/unit organisasi atas kesesuaian penempatan pejabat struktural dengan standar kompetensi? | Y |
3. Kepemimpinan yang kondusif (1.3) |
| |
NO. | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah organisasi telah memiliki kebijakan/prosedur Sistem Manajemen Kinerja (SMK), misalnya prosedur penerapan Sistem Akuntabilitas Kinerja Instansi Pemerintah (SAKIP)? | Y |
2 | Apakah kebijakan/prosedur SMK telah dikomunikasikan kepada seluruh tingkat pimpinan dalam unit organisasi/unit kerja Saudara? | Y |
3 | Apakah kebijakan/prosedur SMK telah diberlakukan/diimplementasikan kepada unit kerja/unit organisasi Saudara? | Y |
4 | Apakah pimpinan organisasi / unit-organisasi / unit kerja telah mengevaluasi kebijakan/prosedur SMK dan implementasinya secara berkala dan didokumentasikan? | Y |
5 | Apakah kebijakan/prosedur SMK dikembangkan terus menerus sesuai dengan perubahan yang terjadi dan telah dilakukan pemantauan otomatis/online oleh pimpinan organisasi ?
| Y |
4. Struktur Organisasi Sesuai Kebutuhan (1.4) |
| |
NO. | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah organisasi/ unit-organisasi/ unit kerja Saudara telah memiliki Struktur Organisasi beserta uraian tata laksananya mengacu pada peraturan perundang-undangan yang berlaku? | Y |
2 | Apakah keberadaan Struktur Organisasi, baik pada organisasi/ unit-organisasi/ unit kerja, telah dikomunikasikan kepada seluruh level pimpinan dan pegawai? | Y |
3 | Apakah struktur organisasi pada organisasi / unit-organisasi / unit kerja Saudara telah sesuai dengan ukuran dan sifat kegiatannya? | Y |
4 | Apakah struktur organisasi pada organisasi / unit-organisasi / unit kerja Saudara telah dievaluasi secara periodik dan didokumentasikan? | Y |
5 | Apakah struktur organisasi dimutakhirkan secara terus menerus sesuai perubahan lingkungan strategis dan telah dilakukan pemantauan otomatis/online oleh pimpinan organisasi?
| Y |
5. Pendelegasian Wewenang dan Tanggung Jawab yang Tepat (1.5) |
| |
NO. | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah setiap pendelegasian wewenang di organisasi/ unit-organisasi/ unit kerja Saudara telah dilakukan secara formal dengan menerbitkan surat pendelegasian wewenang yang ditandatangani pejabat yang mendelegasikan wewenang?
| Y |
2 | Apakah setiap pendelegasian wewenang di unit organisasi/ unit kerja Saudara telah dikomunikasikan kepada pegawai yang diberi wewenang? | Y |
3 | Apakah setiap pendelegasiaan wewenang di unit organisasi/ unit kerja Saudara telah dilaksanakan dan melaporkan hasil pelaksanaan wewenang yang didelegasikan kepada pejabat yang mendelegasikan wewenang?
| Y |
4 | Apakah pimpinan organisasi / unit-organisasi / unit kerja Saudara telah melakukan evaluasi berkala dan didokumentasikan atas pendelegasian wewenang dan hasil pelaksanaan pendelegasian wewenang? | Y |
5 | Apakah pendelegasian wewenang terus menerus disesuaikan dengan perubahan lingkungan strategis yang terjadi, dan telah dilakukan pemantauan otomatis/online oleh pimpinan organisasi atas pelaksanaan pendelegasian wewenang? | T |
6. Penyusunan dan Penerapan Kebijakan yang Sehat tentang Pembinaan SDM (1.6) |
| |
NO. | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah organisasi telah memiliki serangkaian kebijakan/aturan mengenai pembinaan Sumber Daya Manusia (SDM) sejak rekrutmen s.d. pemberhentian? | Y |
2 | Apakah kebijakan/aturan pembinaan SDM tersebut telah dikomunikasikan kepada seluruh pegawai pada unit kerja Saudara? | Y |
3 | Apakah rekrutmen, pembinaan pegawai sampai dengan pemberhentiannya pada unit kerja Saudara telah dilakukan sesuai dengan kebijakan/aturan pembinaan SDM? | Y |
4 | Apakah pimpinan organisasi/ unit organisasi/ unit kerja Saudara telah melakukan evaluasi secara berkala dan didokumentasikan atas kebijakan pembinaan SDM, dan kesesuaian pelaksanaan rekrutmen, pembinaan pegawai sampai dengan pemberhentiannya dengan kebijakan/aturan pembinaan SDM?
| Y |
5 | Apakah kebijakan/aturan pembinaan SDM dan pelaksanaan rekrutmen, pembinaan pegawai sampai dengan pemberhentiannya dikembangkan terus menerus sesuai dengan perubahan lingkungan strategis yang terjadi, dan telah dilakukan pemantauan otomatis/online oleh pimpinan organisasi atas pelaksanaan kebijakan/aturan pembinaan SDM? | T |
7. Perwujudan Peran APIP (Aparat Pengawasan Intern Pemerintah) yang Efektif (1.7) |
| |
NO. | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah satuan pengawasan intern (inspektorat daerah) yang dibentuk telah memiliki piagam audit atau kebijakan pengawasan atau dokumen formal lain yang menyatakan visi, misi, tujuan, wewenang, tanggung jawab kegiatan audit intern dan ruang lingkup audit intern?
| Y |
2 | Apakah piagam audit atau kebijakan pengawasan atau dokumen formal lainnya tersebut telah dikomunikasikan kepada unit kerja Saudara?
| T |
3 | Apakah inspektorat yang dibentuk telah dapat memberikan keyakinan yang memadai atas ketaatan, kehematan, efisiensi, efektivitas, pencapaian tujuan penyelenggaraan tugas dan fungsi organisasi/unit organisasi/unit kerja?
| Y |
4 | Apakah kinerja pengawasan inspektorat/itjen di organisasi Saudara telah dilakukan penilaian internal dan eksternal (penelaahan sejawat oleh aparat pengawasan lain) dan hasilnya telah ditindaklanjuti dalam rangka meningkatkan keyakinan yang memadai atas ketaatan, kehematan, efisiensi, efektivitas, pencapaian tujuan penyelenggaraan tugas dan fungsi organisasi/unit organisasi/unit kerja?
| Y |
5 | Apakah inspektorat/itjen yang dibentuk telah dapat memberikan peringatan dini bagi pimpinan organisasi/unit organisasi/unit kerja dan meningkatkan efektivitas manajemen risiko dalam penyelenggaraan tugas dan fungsi organisasi/unit organisasi/unit kerja, dan telah dilakukan pemantauan otomatis/online oleh pimpinan organisasi atas hasil pengawasan inspektorat/itjen? | T |
8. Hubungan Kerja yang Baik dengan Instansi Pemerintah Terkait (1.8) |
| |
NO. | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah organisasi telah memiliki pedoman/kebijakan terkait dengan tugas dan fungsi unit organisasi/ unit kerja Saudara, yang melibatkan unit organisasi/ unit kerja lain terkait dengan mekanisme saling uji (pencocokan data dengan unit kerja/unit organisasi yang menangani anggaran, akuntansi dan perbendaharaan)?
| Y |
2 | Apakah pedoman/kebijakan terkait dengan tugas dan fungsi unit organisasi/ unit kerja Saudara, yang melibatkan unit organisasi/ unit kerja lain tersebut telah dikomunikasikan kepada seluruh pegawai dalam unit organisasi/ unit kerja Saudara?
| Y |
3 | Apakah kebijakan/prosedur koordinasi dengan unit kerja lain telah diimplementasikan oleh seluruh pegawai di setiap jenjang level unit kerja?
| Y |
4 | Apakah pimpinan di setiap jenjang level unit kerja telah melakukan evaluasi secara konsisten terhadap pemberlakuan kebijakan/prosedur mekanisme saling uji data dengan unit kerja lain?
| Y |
5 | Apakah mekanisme saling uji data telah dikembangkan secara terus menerus sesuai dengan perubahan kebutuhan dan telah dilakukan pemantauan otomatis/online oleh pimpinan organisasi?
| T |
9. Identifikasi Risiko (2.1) |
| |
NO. | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah organisasi dan/atau unit-organisasi telah memiliki pedoman penilaian risiko yang ditetapkan secara formal oleh pimpinan organisasi/ unit-organisasi atau pedoman penilaian risiko formal lainnya?
| Y |
2 | Apakah pedoman penilaian risiko tersebut telah dikomunikasikan kepada pegawai yang berkepentingan di unit organisasi/unit kerja Saudara? | Y |
3 | Apakah organisasi dan/atau unit-organisasi Saudara telah memiliki daftar risiko atas seluruh kegiatan utama yang ditetapkan secara formal oleh pimpinan organisasi/ unit-organisasi?
| Y |
4 | Apakah pimpinan di setiap jenjang level unit kerja telah melakukan evaluasi secara berkala dan terdokumentasi terhadap pedoman penilaian risiko dan daftar risiko yang dibuat? | Y |
5 | Apakah daftar risiko telah dimutakhirkan secara terus menerus sesuai dengan perubahan kebutuhan atau harapan stakeholders dan telah dilakukan pemantauan otomatis/online oleh pimpinan organisasi? | T |
10. Analisis Risiko (2.2) |
| |
NO. | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah organisasi dan/atau unit-organisasi telah memiliki pedoman penilaian risiko yang ditetapkan secara formal oleh pimpinan organisasi/ unit-organisasi atau pedoman penilaian risiko formal lainnya?
| Y |
2 | Apakah pedoman penilaian risiko tersebut telah dikomunikasikan kepada pegawai yang berkepentingan di unit organisasi / unit kerja Saudara? | Y |
3 | Apakah organisasi/unit organisasi telah memiliki rencana tindak pengendalian/rencana penanganan risiko atas seluruh kegiatan utama yang ditetapkan secara formal oleh pimpinan organisasi/unit organisasi?
| Y |
4 | Apakah pimpinan telah melakukan evaluasi secara berkala dan terdokumentasi atas rencana tindak pengendalian/rencana penanganan risiko tersebut? | Y |
5 | Apakah rencana tindak pengendalian/rencana penanganan risiko telah dimutakhirkan secara terus menerus sesuai dengan perubahan kebutuhan atau harapan stakeholders dan dan telah dilakukan pemantauan otomatis/online oleh pimpinan organisasi atas rencana tindak pengendalian/rencana penanganan risiko tersebut? | T |
11. Penerapan Umum Kegiatan Pengendalian (3.1) |
| |
NO. | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah unit organisasi/ unit kerja Saudara telah memiliki kebijakan/SOP atas kegiatan utama, yang dibuat berdasarkan hasil identifikasi dan analisis risiko? | Y |
2 | Apakah kebijakan/SOP tersebut telah dikomunikasikan kepada seluruh pegawai yang berkepentingan di unit kerja Saudara? | Y |
3 | Apakah seluruh kegiatan utama pada unit kerja Saudara telah dilaksanakan berdasarkan kebijakan/SOP organisasi/ unit organisasi/ unit kerja? | Y |
4 | Apakah pimpinan organisasi/ unit organisasi/ unit kerja telah melakukan evaluasi secara berkala dan didokumentasikan atas kebijakan/SOP dan pelaksanaan kebijakan/SOP pada seluruh kegiatan utama di unit kerja Saudara ?
| Y |
5 | Apakah kebijakan/SOP atas seluruh kegiatan utama dikembangkan secara terus menerus sesuai dengan perubahan lingkungan strategis, dan telah dilakukan pemantauan otomatis/online oleh pimpinan organisasi atas pelaksanaan seluruh kegiatan utama unit kerja/ unit organisasi?
| T |
12. Reviu Kinerja (3.2) |
| |
NO. | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah unit organisasi/ unit kerja Saudara telah memiliki dokumen penetapan kinerja (PK/ Tapkin) tahunan dan atau triwulanan yang ditetapkan secara formal?
| Y |
2 | Apakah dokumen penetapan kinerja (PK/ Tapkin) tahunan dan atau triwulanan tersebut telah dikomunikasikan kepada seluruh pegawai yang berkepentingan?
| Y |
3 | Apakah unit organisasi/ unit kerja Saudara telah melakukan reviu kinerja triwulanan berdasarkan tolok ukur kinerja yang ditetapkan dalam dokumen penetapan kinerja (PK/ Tapkin) triwulanan?
| Y |
4 | Apakah pimpinan organisasi/ unit-organisasi/ unit kerja telah melakukan evaluasi berkala dan didokumentasikan atas kinerja dan menggunakan hasilnya untuk memperbaiki cara/metode pelaksanaan kegiatan untuk efisiensi dan efektivitas pencapaian kinerja?
| Y |
5 | Apakah cara/metode pelaksanaan kegiatan dikembangkan terus menerus sesuai dengan perubahan untuk meningkatkan kinerja, dan telah dilakukan pemantauan otomatis/online oleh pimpinan organisasi atas kinerja organisasi/ unit organisasi/ unit kerja?
| T |
13. Pembinaan Sumber Daya Manusia (3.3) |
| |
NO. | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah organisasi Saudara telah memiliki kebijakan dan SOP terkait pembinaan sumber daya manusia (kebutuhan jumlah, persyaratan jabatan, dan standar kinerja)? | Y |
2 | Apakah kebijakan dan SOP tentang pembinaan sumber daya manusia (kebutuhan jumlah, persyaratan jabatan, dan standar kinerja) telah dikomunikasikan kepada seluruh pejabat/pegawai yang berkepentingan di unit kerja saudara?
| Y |
3 | Apakah pembinaan sumber daya manusia di organisasi/unit kerja saudara telah sesuai dengan kebijakan dan SOP pembinaan sumber daya manusia (kebutuhan jumlah, persyaratan jabatan, dan standar kinerja)?
| Y |
4 | Apakah pimpinan organisasi/ unit organisasi/ unit kerja telah melakukan pemantauan/evaluasi secara berkala dan terdokumentasi atas pemberlakuan/implementasi pembinaan sumber daya manusia tersebut?
| Y |
5 | Apakah pembinaan sumber daya manusia (kebutuhan jumlah, persyaratan jabatan, dan standar kinerja) telah dikembangkan secara terus menerus sesuai dengan perubahan kebutuhan dan telah dilakukan pemantauan otomatis/online oleh pimpinan organisasi atas kinerja sumber daya manusia?
| T |
14. Pengendalian atas Pengelolaan Sistem Informasi (3.4) |
| |
NO. | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah organisasi/ unit kerja telah memiliki kebijakan dan SOP yg memuat pengendalian umum (utk menjamin sistem informasi siap utk digunakan) dan pengendalian aplikasi (utk menjamin validitas, kelengkapan, dan akurasi data) sistem informasi? | Y |
2 | Apakah kebijakan dan prosedur tersebut telah dikomunikasikan kepada seluruh pegawai yg berkepentingan di unit organisasi/ unit kerja Saudara? | Y |
3 | Apakah pengendalian umum dan pengendalian aplikasi sistem informasi telah dilaksanakan sesuai dengan ketentuan? | Y |
4 | Apakah pimpinan organisasi/ unit kerja secara berkala dan terdokumentasi melakukan evaluasi atas pengendalian umum dan pengendalian aplikasi sistem informasi yang digunakan organisasi/ unit org/ unit kerja? | Y |
5 | Apakah pengendalian umum dan pengendalian aplikasi sistem informasi dikembangkan secara terus menerus sesuai dengan perubahan lingkungan strategis, dan telah dilakukan pemantauan otomatis/online oleh pimpinan organisasi/unit organisasi/ unit kerja atas pengendalian umum dan pengendalian aplikasi sistem informasi? | Y |
15. Pengendalian Fisik atas Aset (3.5) |
| |
No | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah organisasi/unit organisasi/ unit kerja Saudara telah memiliki aturan terkait dengan pengamanan aset dari pencurian/kerusakan/penyimpangan penggunaan aset? | Y |
2 | Apakah aturan tersebut telah dikomunikasikan kepada seluruh pegawai di unit organisasi/ unit kerja Saudara? | Y |
3 | Apakah unit organisasi/ unit kerja Saudara telah melaksanakan pengamanan fisik atas aset sesuai dengan aturan yang ditetapkan? | Y |
4 | Apakah pimpinan organisasi/unit organisasi/ unit kerja Saudara telah melakukan evaluasi secara berkala dan terdokumentasi atas pengamanan fisik aset? | Y |
5 | Apakah aturan dan pengamanan fisik atas aset dikembangkan secara terus menerus sesuai dengan perubahan lingkungan strategis, dan telah dilakukan pemantauan otomatis/online oleh pimpinan unit organisasi/ unit kerja Saudara atas pengamanan aset?
| T |
16. Penetapan dan Reviu Indikator (3.6) |
| |
No | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah organisasi dan unit organisasi/unit kerja saudara telah memiliki indikator kinerja utama (IKU) yang ditetapkan secara formal oleh pimpinan organisasi? | Y |
2 | Apakah IKU tersebut telah dikomunikasikan kepada seluruh pegawai yang berkepentingan di unit kerja saudara?
| Y |
3 | Apakah IKU telah digunakan untuk mengukur kinerja organisasi/ unit org/ unit kerja saudara? | Y |
4 | Apakah pimpinan organisasi/ unit organisasi/ unit kerja telah melakukan evaluasi secara berkala dan terdokumentasi atas IKU?
| Y |
5 | Apakah IKU dikembangkan terus menerus sesuai dengan perubahan strategis/ perubahan tugas dan fungsi serta mandat organisasi?
| Y |
17. Pemisahan Fungsi (3.7) |
| |
No | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah organisasi/ unit kerja telah secara formal memisahkan tanggung jawab dan tugas untuk menjamin bahwa seluruh aspek utama transaksi atau kejadian tidak dikendalikan oleh 1 (satu) orang yg berpotensi terjadinya kecurangan?
| Y |
2 | Apakah kebijakan terhadap pemisahan tanggung jawab dan tugas tersebut telah dikomunikasikan kepada seluruh pegawai di unit organisasi/ unit kerja Saudara? | Y |
3 | Apakah pemisahan tanggung jawab dan tugas tersebut telah diterapkan di unit organisasi/ unit kerja Saudara? | Y |
4 | Apakah setiap level pimpinan di unit organisasi/ unit kerja telah melakukan pemantauan/evaluasi secara berkala dan terdokumentasi atas penerapan pemisahan tanggung jawab dan tugas tersebut?
| Y |
5 | Apakah kebijakan terkait pemisahan tanggung jawab dan tugas tersebut telah dikembangkan secara terus menerus sesuai dengan perubahan lingkungan strategis, dan telah dilakukan pemantauan otomatis/online oleh pimpinan unit organisasi/ unit kerja? | T |
18. Otorisasi Transaksi dan Kejadian Penting (3.8) |
| |
No | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah organisasi/unit organisasi/ unit kerja saudara telah memiliki aturan/pedoman/SOP yang memuat tentang otorisasi atas transaksi dan kejadian penting (keuangan, barang, kepegawaian, perijinan, pendapatan, dll)? | Y |
2 | Apakah aturan/pedoman/SOP yang memuat tentang otorisasi atas transaksi dan kejadian penting tersebut telah dikomunikasikan kepada seluruh pegawai yang berkepentingan di unit organisasi/ unit kerja Saudara? | Y |
3 | Apakah otorisasi transaksi dan kejadian penting di unit organisasi/ unit kerja saudara telah dilaksanakan sesuai dengan aturan/pedoman/SOP? | Y |
4 | Apakah pimpinan organisasi/ unit organisasi/ unit kerja telah melakukan pemantauan/evaluasi secara berkala dan terdokumentasi atas otorisasi transaksi dan kejadian penting tersebut? | Y |
5 | Apakah aturan/pedoman/SOP yg memuat otorisasi transaksi dan kejadian penting, dan pelaksanaannya dikembangkan terus menerus sesuai dengan perubahan lingkungan strategis, dan telah dilakukan pemantauan otomatis/online oleh pimpinan unit organisasi/ unit kerja atas otorisasi yg dilaksanakan?
| T |
19. Pencatatan yang Akurat dan Tepat Waktu (3.9) |
| |
No | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah organisasi saudara telah memiliki aturan/pedoman terkait kewajiban pencatatan transaksi dan kejadian secara akurat dan tepat waktu? | Y |
2 | Apakah aturan/pedoman tersebut telah dikomunikasikan kepada seluruh pegawai yang berkepentingan di unit organisasi/ unit kerja Saudara? | Y |
3 | Apakah transaksi dan kejadian penting pada unit kerja saudara telah dicatat secara akurat dan tepat sesuai aturan/pedoman? | Y |
4 | Apakah pimpinan organisasi/unit organisasi/ unit kerja Saudara telah melakukan evaluasi secara berkala dan terdokumentasi atas pencatatan transaksi dan kejadian penting? | Y |
5 | Apakah aturan/pedoman terkait kewajiban pencatatan transaksi dan kejadian penting serta pelaksanaannya telah dikembangkan secara terus menerus sesuai dengan perubahan lingkungan strategis, dan telah dilakukan pemantauan otomatis/online oleh pimpinan unit organisasi/ unit kerja atas pencatatan transaksi dan kejadian penting?
| T |
20. Pembatasan Akses atas Sumber Daya dan Catatan (3.10) |
| |
No | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah akses atas sumber daya (misalnya aset, uang, dll) dan catatan (SIMDA, SIMPEG) di unit kerja saudara telah dibatasi pada pegawai yang berwenang yang ditetapkan secara formal oleh pimpinan organisasi/unit organisasi/ unit kerja?
| Y |
2 | Apakah pembatasan akses atas sumber daya dan catatan di unit kerja saudara tersebut telah dikomunikasikan kepada seluruh pegawai yang berkepentingan di unit organisasi/ unit kerja Saudara?
| Y |
3 | Apakah akes pada sumber daya dan catatan di unit kerja Saudara hanya dilakukan oleh petugas yang ditetapkan sehingga menjamin keamanan sumber daya dan catatan dari pencurian/kerusakan/penyimpangan?
| Y |
4 | Apakah pimpinan di unit organisasi/ unit kerja Saudara telah melakukan evaluasi secara berkala dan terdokumentasi terhadap pembatasan akses atas sumber daya dan catatan? | Y |
5 | Apakah pembatasan akses atas sumber daya dan catatan telah dikembangkan secara terus menerus sesuai dengan perubahan lingkungan strategis?
| Y |
21. Akuntabilitas Pencatatan dan Sumber Daya (3.11) |
| |
No | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah penanggung jawab sumber daya dan catatan beserta uraian tugasnya di unit kerja saudara telah ditetapkan secara formal oleh pimpinan organisasi/unit organisasi/ unit kerja?
| Y |
2 | Apakah penetapan penanggung jawab sumber daya dan catatan beserta uraian tugasnya di unit kerja saudara tersebut telah dikomunikasikan kepada seluruh pegawai yang berkepentingan?
| Y |
3 | Apakah penanggung jawab sumber daya dan catatan telah membuat pertanggungjawaban atas sumber daya dan catatan sesuai dengan yang ditentukan?
| Y |
4 | Apakah pimpinan di unit organisasi/ unit kerja Saudara telah melakukan pemantauan/evaluasi secara berkala dan terdokumentasi atas akuntabilitas pencatatan dan sumber daya tersebut?
| Y |
5 | Apakah akuntabilitas pencatatan dan sumber daya tersebut telah dikembangkan secara terus menerus sesuai dengan perubahan lingkungan strategis, dan telah dilakukan pemantauan otomatis/online oleh pimpinan unit organisasi/ unit kerja Saudara?
| T |
22. Informasi yang Relevan (4.1) |
| |
NO. | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah pimpinan unit organisasi/ unit kerja Saudara telah memiliki kebijakan / prosedur atau pedoman infokom / kehumasan untuk memperoleh informasi yang penting dalam mencapai tujuan Instansi Pemerintah?
| Y |
2 | Apakah kebijakan-kebijakan / prosedur tersebut telah dikomunikasikan kepada seluruh pegawai di unit organisasi/ unit kerja Saudara? | Y |
3 | Apakah informasi yang relevan, akurat, dan tepat waktu dapat diakses oleh pegawai yang bekepentingan/terkait sehingga memungkinkan dilakukan pengecekan/ pemantauan dan tindakan korektif secara tepat?
| Y |
4 | Apakah proses identifikasi, perolehan, dan distribusi informasi operasional dan keuangan mampu untuk mengukur pencapaian rencana kinerja strategis serta telah dievaluasi secara berkala dan terdokumentasi?
| Y |
5 | Apakah proses identifikasi, perolehan, dan distribusi informasi operasional dan keuangan/ anggaran telah dikembangkan secara terus menerus sesuai dengan perubahan lingkungan strategis, dan telah dilakukan pemantauan otomatis/online oleh pimpinan unit organisasi/ unit kerja Saudara?
| T |
23. Komunikasi yang Efektif (4.2) |
| |
NO. | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah unit organisasi/ unit kerja Saudara telah memiliki kebijakan/ SOP/ pedoman untuk menjelaskan pentingnya pengendalian intern dan tugas serta tanggungjawab masing-masing pegawai?
| Y |
2 | Apakah kebijakan/ SOP/pedoman komunikasi internal & eksternal telah dikomunikaskan kepada manajemen, pegawai, dan stakeholder terkait di unit organisasi/ unit kerja Saudara?
| Y |
3 | Apakah pimpinan unit organisasi/ unit kerja telah menyediakan berbagai bentuk sarana komunikasi, baik untuk internal & eksternal yang dapat dimanfaatkan oleh manajemen dan seluruh personil pelaksana kegiatan?
| Y |
4 | Apakah setiap level pimpinan di unit organisasi/ unit kerja Saudara telah melakukan pemantauan/evaluasi secara berkala dan terdokumentasi atas kebijakan/ SOP/ pedoman tersebut?
| Y |
5 | Apakah upaya pengembangan/ pembaharuan sistem informasi untuk meningkatkan kegunaan dan keandalan komunikasi informasi telah dilakukan secara terus menerus, dan telah dilakukan pemantauan otomatis/online oleh pimpinan unit organisasi/ unit kerja?
| T |
24. Pemantauan Berkelanjutan (5.1) |
| |
NO. | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah unit organisasi/ unit kerja Saudara telah memiliki strategi/ kebijakan / prosedur pemantauan berkelanjutan (supervisi kegiatan, pembandingan, rekonsiliasi, sidak, dan prosedur lain) untuk meyakinkan bahwa aktivitas pengendalian telah berjalan sesuai dengan yang diinginkan?
| Y |
2 | Apakah strategi/ kebijakan / prosedur pemantauan berkelanjutan telah dikomunikaskan kepada manajemen dan seluruh pegawai yang berkepentingan? | Y |
3 | Apakah setiap level pimpinan di unit organisasi/ unit kerja telah melakukan pemantauan berkelanjutan atas efektivitas kegiatan pengendalian pada tingkat entitas dan tingkat kegiatan (seluruh kegiatan) dengan melibatkan manajemen dan seluruh personil pelaksana kegiatan?
| Y |
4 | Apakah setiap level pimpinan dalam organisasi/ unit-organisasi/ unit kerja telah melakukan evaluasi pemantauan berkelanjutan atas efektivitas kegiatan pengendalian secara berkala dan terdokumentasi?
| Y |
5 | Apakah strategi/ kebijakan / prosedur pemantauan berkelanjutan atas efektivitas kegiatan pengendalian tersebut telah dikembangkan secara terus menerus sesuai dengan perubahan lingkungan strategis secara otomatis/online oleh pimpinan unit organisasi/ unit kerja Saudara? | T |
25. Evaluasi Terpisah (5.2) |
| |
NO. | PERTANYAAN | Y/T |
1 | Apakah organisasi telah memiliki kebijakan/pedoman/prosedur untuk melakukan evaluasi pengendalian intern secara terpisah (evaluasi terpisah adalah penilaian atas mutu kinerja Sistem Pengendalian Intern dengan ruang lingkup dan frekuensi tertentu yang dapat dilakukan oleh aparat pengawasan intern pemerintah atau pihak eksternal pemerintah) yang ditetapkan secara formal oleh pimpinan organisasi?
| Y |
2 | Apakah kebijakan/pedoman/prosedur untuk melakukan evaluasi pengendalian intern secara terpisah, telah dikomunikaskan kepada manajemen dan seluruh pegawai di unit kerja Saudara?
| Y |
3 | Apakah organisasi/ unit-organisasi / unit kerja Saudara telah melakukan evaluasi pengendalian intern secara terpisah dengan melibatkan manajemen dan pegawai terkait yang berkompeten?
| Y |
4 | Apakah telah dilakukan evaluasi atas kebijakan/pedoman/prosedur untuk melakukan evaluasi pengendalian intern secara terpisah disesuaikan dengan regulasi terkait, secara berkala dan terdokumentasi?
| Y |
5 | Apakah kebijakan/pedoman/prosedur untuk melakukan evaluasi pengendalian intern secara terpisah telah dikembangkan secara terus menerus sesuai dengan perubahan lingkungan strategis, dan telah dilakukan pemantauan otomatis/online oleh pimpinan unit organisasi/ unit kerja?
| T |
0 Response to "Contoh format : KUESIONER SURVAI MATURITAS SPIP"
Post a Comment